[ Pobierz całość w formacie PDF ]
.Duda-Piechaczek ● str.67Przystąpienie do funduszu inwestycyjnegoPrzystąpienie do funduszu inwestycyjnegoW celu przystąpienia do funduszu inwestycyjnego zbywającego jed-nostki uczestnictwa należy udać się do jednego z podmiotów prowa-dzących dystrybucję.W podmiocie tym należy wypełnić zlecenie na-bycia.Można także skorzystać z możliwości oferowanej przez niektó-rych dystrybutorów i dokonać nabycia jednostek uczestnictwa za po-średnictwem Internetu.Częstokroć już w pierwszym zleceniu okre-ślamy sposób dokonywania wypłat związanych z umorzeniem jedno-stek uczestnictwa, tj.możemy wskazać, czy środki pieniężne mająbyć przelane na rachunek bankowy (niekoniecznie należący do osobydokonującej umorzenia), czy też przykładowo będą przedstawianeu dystrybutora do wypłaty gotówką.W zleceniu tym możemy takżewskazać pełnomocników i określić zakres ich umocowania oraz adresdo korespondencji.Po wypełnieniu zlecenia należy dokonać wpłatyśrodków pieniężnych w sposób określony w statucie funduszu.Naj-częściej środki pieniężne wpłacane są na tak zwany „rachunek nabyćfunduszu” prowadzony przez depozytariusza.Następnie dystrybutorprzekazuje zlecenie nabycia do agenta transferowego, który spraw-dza, czy na rachunek nabyć funduszu wpłynęły środki pieniężnew wysokości określonej w zleceniu nabycia.Jednostki uczestnictwa funduszy inwestycyjnych są zbywane i odku-pywane po cenie wynikającej z podzielenia wartości aktywów nettofunduszu przez liczbę jednostek ustaloną na podstawie rejestruuczestników funduszu w danym dniu wyceny.Dodatkowo przy zby-waniu i odkupywaniu jednostek uczestnictwa mogą być pobieraneopłaty manipulacyjne.Zbycie jednostek uczestnictwa nie może na-stąpić później niż w ciągu siedmiu dni od dokonania wpłaty.Terminzbycia określa statut funduszu.Momentem zbycia jednostek uczest-nictwa jest moment wpisania do rejestru uczestników funduszu licz-by jednostek uczestnictwa nabytych za dokonaną wpłatę.W praktyceCopyright by Wydawnictwo Złote Myśli & Edyta Duda-PiechaczekFUNDUSZE INWESTYCYJNE W PRAKTYCE – E.Duda-Piechaczek ● str.68Przystąpienie do funduszu inwestycyjnegowpis do rejestru następuje po otrzymaniu przez agenta transferowe-go zlecenia i potwierdzenia dokonania wpłaty.Z chwilą wpisu do rejestru uczestników funduszu liczby jednostekuczestnictwa nabytych za dokonaną wpłatę osoba wpłacająca stajesię uczestnikiem funduszu.Po nabyciu przez uczestnika jednostek uczestnictwa fundusz sporzą-dza i doręcza w sposób określony w statucie potwierdzenie nabyciajednostek uczestnictwa, w którym wskazuje dane uczestnika, ozna-czenie funduszu zbywającego jednostki, liczbę i wartości nabytychjednostek oraz datę ich nabycia.Doręczenie potwierdzenia powinnonastąpić niezwłocznie po nabyciu jednostek uczestnictwa, chyba żeuczestnik wyraził pisemną zgodę na doręczanie potwierdzeń w in-nym terminie lub ich osobisty odbiór.W przypadku przystąpienia do funduszu inwestycyjnego emitującegodopuszczone do publicznego obrotu certyfikaty inwestycyjne istniejązasadniczo dwie możliwości, bowiem nabycie dopuszczonych do pu-blicznego obrotu certyfikatów inwestycyjnych podlega regułomwspólnym dla niemal wszystkich papierów wartościowych dopusz-czonych do publicznego obrotu.Pierwszą możliwością jest nabyciecertyfikatów w ramach obrotu pierwotnego, czyli w drodze zapisóww ofercie publicznej (zapisów należy dokonywać bezpośrednio w to-warzystwie lub w domu maklerskim pełniącym funkcję oferującegolub subemitenta usługowego), drugą zaś — nabycie na rynku wtór-nym (czyli na Giełdzie Papierów Wartościowych SA lub MTS-CeTOSA).W obu wypadkach osoby nabywające certyfikaty inwestycyjnestają się uczestnikami funduszu po zapisaniu certyfikatów inwesty-cyjnych na posiadanym przez nich rachunku papierów wartościo-wych.Copyright by Wydawnictwo Złote Myśli & Edyta Duda-PiechaczekFUNDUSZE INWESTYCYJNE W PRAKTYCE – E.Duda-Piechaczek ● str.69Przystąpienie do funduszu inwestycyjnegoW przypadku funduszy emitujących niedopuszczone do publicznegoobrotu certyfikaty inwestycyjne nabycie tych certyfikatów następujew sposób wskazany w warunkach emisji po wpłaceniu środków pie-niężnych na konto funduszu.Certyfikaty niedopuszczone do publicz-nego obrotu mogą mieć formę dokumentu (wówczas konieczne jestwydanie ich nabywcy) bądź mogą mieć postać zdematerializowaną(wówczas konieczne jest dokonanie zapisu w ewidencji uczestnikówfunduszu).Z chwilą dokonania zapisu w ewidencji powstają prawaz certyfikatów inwestycyjnych.Ewidencję taką może prowadzić to-warzystwo, dom maklerski, bank, instytucja kredytowa lub KDPW SA.W przypadku tego rodzaju funduszy za uczestników uważa się osobybędące posiadaczami certyfikatów inwestycyjnych wydanych w for-mie dokumentu lub też osoby wskazane w ewidencji uczestnikówfunduszu jako posiadacze certyfikatów inwestycyjnych [ Pobierz całość w formacie PDF ]